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证监会公布2016年20大典型违法案例

时间:2018-10-29   来源:华东财经网    作者:张华天    

(原标题:证监会公布2016年20大典型违法案例)

中国证监会2月24日公布2016年证监稽查20大典型违法案例,共涉及7类典型违法行为。其中,操纵市场违法案例包括6宗,分别是:唐某博等人操纵市场案――沪港通跨境操纵第一案,朱德洪、上海永邦合谋操纵“宏达新材”案――利用信息优势操纵市场处罚第一案,中鑫富盈、吴峻乐合谋操纵“特力A”、“得利斯”案――刷新证监会行政处罚罚没金额最高纪录,姜为操纵“甲醇1501合约”操纵案――全国首例操纵商品期货合约价格刑事案件,朱炜明“抢帽子”操纵案――“抢帽子”戏法终归伏法,任良成操纵多只股票案――大宗交易接盘后操纵股价卖出获利累犯遭重罚。

IPO欺诈发行及信息披露违法案例包括4宗,分别是:辽宁振隆特产财务造假案――IPO财务造假主动撤回材料同样顶格罚,欣泰电气欺诈发行及信息披露违法违规案――欺诈发行强制退市第一案,康华农业、步森股份信息披露违法违规案――重大资产重组“借壳方”财务造假第一案,参仙源财务造假案――新三板财务造假第一案。

中介机构违法违规案例包括3宗,分别是:中德证券财务顾问业务未勤勉尽责案――推动财务顾问归位尽责,立信会计师事务所、中同华资产评估有限公司未勤勉尽责案――整治审计、评估行业乱象,利安达会计事务所违法违规案――“屡禁不止”审计机构被严厉监管。

内幕交易及利用未公开信息交易案例包括3宗,分别是:平潭发展异常交易案――上市公司多名高管涉内幕交易,罗向阳内幕交易案――证券公司高级管理人员伙同其弟三次从事内幕交易被查处,厉建超“老鼠仓”案――公募基金冠军经理涉“老鼠仓”沦为阶下囚。

编造、传播虚假信息包括2宗,分别是:弥达斯编造、传播“招商银行喊国家队还钱”虚假信息案――证监会处罚自媒体编造、传播虚假信息第一案,“安硕信息”异常交易案――严厉查处证券服务机构从业人员作出信息误导行为。

私募机构违法违规案例包括1宗,即青原投资违法违规案――查处整治私募乱象。

非法经营案例包括1宗,即恒生公司非法经营证券业务案――严查非法场外配资。

证监会公布2016年20大典型违法案例 本文来源:中国证券报・中证网 责任编辑:任万顺_NF5229

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